领航配资              中信建投证券股份有限公司    对于通 威 股 份有限公司 2022 年公开采行可转化公司债券                 之保荐总论断述书   中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”                           “保荐机构”或“本 机构”   ）手脚通 威 股 份有限公司（以下简称“通 威 股 份”                        “上市公司”或“公司”） 期限照旧届满。中信建投证券字据相关限定及依次性文献的要求，现出具本保荐 总论断述书。   一、保荐机构及保荐代表东谈主甘愿 性述说或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其果真性、准确性、齐备性承担法 律攀扯。 何质询和拜访。 法》的联系章程吸收的监管措施。   二、保荐机构基本情况 保荐机构称号            中信建投证券股份有限公司 注册地址              北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 主要办公地址            北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 法定代表东谈主             王常青 本神气保荐代表东谈主          李普海、蒲飞 神气操办东谈主             蒲飞 操办电话              010-56051552 是否更换保荐东谈主或其他情况      否   三、上市公司的基本情况 刊行东谈主称号           通 威 股 份有限公司 成巧合间            1995 年 12 月 8 日 证券代码            600438 上市期间            2004 年 3 月 2 日 注册本钱            450，197.41 万元                 中国（四川）解放生意锻练区成齐市高新区天府大路 注册地址                 中段 588 号                 中国（四川）解放生意锻练区成齐市高新区天府大路 主要办公地址                 中段 588 号 法定代表东谈主           刘舒琪 实质截止东谈主           刘汉元 董事会文告           严轲 操办电话            028-86168555 本次证券刊行类型        公开采行可转化公司债券 本次证券刊行期间        2022 年 2 月 24 日 本次证券上市地点        上海证券交易所 年报显露期间   四、保荐使命笼统   （一）守法保举阶段   在保举通 威 股 份公开采行可转化公司债券技能，中信建投证券积极相助各中 介机构参与证券刊行上市的相关使命，按照法律限定和中国证监会的联系章程， 对通 威 股 份进行守法拜访，统筹公开采行可转化公司债券的各项准备使命；组织 编制苦求文献并出具守法拜访论述、刊行保荐使命论述、刊行保荐书等蹙迫文献； 提交保举文献后，中信建投证券主动配合中国证监会的审核，组织刊行东谈主特别他 中介机构对中国证监会的反映看法进行回复，按照中国证监会的要求对波及本次 证券刊行上市的事项进行守法拜访或者核查，并与中国证监会进行专科调换；按 照《上海证券交易所股票上市执法》等相关章程提交保举公开采行可转化公司债 券刊行上市所要求的相关文献。   （二）合手续督导阶段   合手续督导技能，中信建投证券针对公司具体情况细目了合手续督导的内容和重 点，并承担了以下相关使命：督导公司依次运作，热心公司里面截止轨制建立和 里面截止运转情况；督导公司履行信息显露义务，审阅信息显露相关文献；督导 公司合规存放与使用召募资金；督导公司有用实验关联交易解决与信息显露轨制； 合手续热心公司是否为他东谈主提供担保等事项；依期或不依期对公司进行现场检查， 实时进取海证券交易所报送合手续督导现场检查论述及年度合手续督导论述等相关 文献等。   合手续督导技能，公司按照证券监管部门的相关章程进行信息显露行动，照章 公开对外发布各种依期论述及临时论述，各项要紧信息的显露果真、准确、齐备、 实时、有用，不存在诞妄纪录、误导性述说或者要紧遗漏；公司的寂然性以及与 控股鞭策特别他关联方资金交游、召募资金使用、关联交易、对外担保、要紧对 外投资以及所在情状等方面不存在违背《上海证券交易所股票上市执法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指挥第 11 号——合手续督导》等相关依次性文献的 要紧事项。   五、履行保荐职责技能发生的要紧事项及处理情况   受宏不雅经济波动与产业链价钱回落等身分影响，公司 2023 年度事迹同比出 现下滑，该事迹变化趋势与同业业可比上市公司一致。保荐机构在合手续督导历程 中，热心公司坐褥所在情况，向公司高管了解公司事迹变动的具体原因，督促公 司解决层积极履行企业解决所在攀扯，切实保险、履行相关信息显露的使命。   六、对上市公司配合保荐使命情况的证据及评价   （一）守法保举阶段   通 威 股 份大概积极配合保荐机构开展守法拜访与公开采行可转化公司债券 保举使命，实时向保荐机构和其他中介机构提供守法拜访所需材料，并保证所提 供材料果真、准确、齐备，不存在诞妄纪录、误导性述说或要紧遗漏，为本次公 开采行可转化公司债券保举使命提供了必要的条款和便利。   （二）合手续督导阶段   通 威 股 份大概字据联系法律、限定和依次性文献的要求依次运作，蹙迫事项 大概实时见知保荐机构且与保荐机构调换，在线配资平台并字据保荐机构要求实时提供相关文 件贵寓，为保荐机构履行合手续督导职责提供了必要的条款和便利。   七、对质券作事机构参与证券刊行上市、合手续督导相关使命情况的证据及 评价   公司遴聘的证券作事机构均能致力于、守法的履行各自相应的使命职责。在本 保荐机构的守法保举历程中，公司遴聘的证券作事机构大概按照联系法律限定的 章程出具专科看法，并就公开采行可转化公司债券和合手续督导历程中的相关具体 事项出具专项看法，积极配合保荐机构开展核查与相助使命。   八、对上市公司信息显露审阅的论断性看法   履职技能，保荐机构实时审阅了公司信息显露文献。保荐机构以为，在履行 保荐职责技能，公司信息显露内容果真、准确、齐备，不存在诞妄纪录、误导性 述说或要紧遗漏，信息显露得当中国证监会及上海证券交易所的联系章程。   九、对上市公司召募资金使用的论断性看法   通过对通 威 股 份召募资金存放与使用情况进行核查，保荐机构以为，通威股 份严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关章程存放和使用召募资金，对募 集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相蜕变召募资金用途和毁伤鞭策利 益的情况，不存在非法使用召募资金的情形。   十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项   公司不存在其他应向中国证监会和上海证券交易所论述的事项。   （以下无正文） （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司对于通 威 股 份有限公司 2022 年 公开采行可转化公司债券之保荐总论断述书》之署名盖印页）   保荐代表东谈主签名：______________       ______________                 李普海                  蒲   飞   保荐机构董事长或授权代表签名：______________                                张钟伟                                      中信建投证券股份有限公司                                                 年   月   日

周三科创50大涨超2%，其余主要指数继续震荡，个股跌多涨少。板块方面，半导体板块爆发，油气开采、石油加工领跌。截至收盘，上证指数报3240.06点，跌0.16%；深证成指报11579.91点，涨0.13%；创业板指报2371.19点，涨0.09%；沪深300报4006.14点，涨0.17%；上证50报2636.22点，跌0.10%；中证500报6260.55点，跌0.31%；中证1000报6806.28点，跌0.28%。两市合计成交9，810.94亿元，北向资金净流入43.23亿元。